Юридическое Бюро - Юридические услуги

Поиск по сайту

Специальное предложение!

Продается Инвестиционно-финансовая компания

Лицензия ФСФР от января 2009 на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами

ООО, один участник – Штат сотрудников укомплектован. ООО, один учредитель - юридическое лицо, уставный капитал оплачен деньгами в размере 10 миллионов рублей. ИФНС России № 7 по г. Москве. Вся отчетность в порядке. Деятельность не велась.

Цена 750 000руб. подробнее

Вход

Добро пожаловать, Гость
Логин: Пароль: Запомнить меня
  • Страница:
  • 1
  • ...
  • 3
  • 4
  • 5
  • 6
  • 7

ТЕМА: Правила внутреннего контроля (легализация) (формы)

Re:Правила внутреннего контроля (легализация) (формы) 7 года 11 мес. назад #168

  • burewka
  • burewka аватар
  • Не в сети
  • Fresh Boarder
  • Сообщений: 7
  • Репутация: 0
сорри за офтоп !
Но где в вашем документе про это ?(Там по большему счету только требования к обязательной идентификации поменялись, раньше было по суммам не больше 30 000 рублей, сейчас не больше 15 000 рублей. В этой части и поменяйте ) B)

Идентификация клиента - физического лица, установление и идентификация выгодоприобретателя не проводятся при осуществлении организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, операций по приему от клиентов - физических лиц платежей, если их сумма не превышает 15 000 рублей либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 15 000 рублей (за исключением случая, когда у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что данная операция осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма).";

Об этом у вас не сказано ))))
Администратор запретил публиковать записи гостям.

Re:Правила внутреннего контроля (легализация) (формы) 7 года 11 мес. назад #169

  • all2fun
  • all2fun аватар
  • Не в сети
  • Administrator
  • Сообщений: 797
  • Спасибо получено: 2
  • Репутация: 5
Скажем так, строгих правил для написания правил не существует))
Поскольку правила - это внутренний документ организации, она сама решает, что туда включать. Если считает необходимым включить условия, установленные законом, при которых, например не проводится идентификация - пожалуйста. Если не считает это нужным, поскольку зачем дублировать закон - тоже допустимо.
Правила, образец которых выложен, например, в Московском ФСФРе согласование прошли.
Администратор запретил публиковать записи гостям.

Re:Правила внутреннего контроля (легализация) (формы) 7 года 11 мес. назад #171

  • burewka
  • burewka аватар
  • Не в сети
  • Fresh Boarder
  • Сообщений: 7
  • Репутация: 0
спасибо большое за вашу помощь !
Администратор запретил публиковать записи гостям.

Re:Правила внутреннего контроля (легализация) (формы) 7 года 11 мес. назад #172

  • all2fun
  • all2fun аватар
  • Не в сети
  • Administrator
  • Сообщений: 797
  • Спасибо получено: 2
  • Репутация: 5
Еще одни Правила внутреннего контроля, разрабатывались и согласовывались для организации, имеющей Свидетельство о постановке на специальный учет государственной инспекции пробирного надзора.

Вложенный файл:

Имя файла: Pravila_vn...dzor.doc
Размер файла:108 KB
Администратор запретил публиковать записи гостям.

Re:Правила внутреннего контроля (легализация) (формы) 7 года 11 мес. назад #173

  • all2fun
  • all2fun аватар
  • Не в сети
  • Administrator
  • Сообщений: 797
  • Спасибо получено: 2
  • Репутация: 5
В дополнение к предыдущим постам. К вопросу о том, что должно быть освещено в Правилах внутреннего контроля. На этот счет имеются Рекомендации (от слова "рекомендовать"), которые утверждены распоряжением Правительства Российской Федерации
от 17 июля 2002 г. N 983-р., собственно ими можно смело руководствоваться, когда возникает вопрос, что вкючать, а что не включать в Правила.
Напомню, что базовым документом, регулирующим вопросы порядка утверждения Правил внутреннего контроля является Постановление Правительства РФ №6 от 8 января 2003 г.
Администратор запретил публиковать записи гостям.

Re:Правила внутреннего контроля (легализация) (формы) 7 года 8 мес. назад #219

  • burewka
  • burewka аватар
  • Не в сети
  • Fresh Boarder
  • Сообщений: 7
  • Репутация: 0
А не подскажите какие документы необходимо предоставить для получения лицензии проф участника рынка бумаг если организация это БАНК. Такие же как и другим организациям или что то особенное ? И какие правила нужно утверждать для этого ?
Заранее спасибо! ;)
Последнее редактирование: 7 года 8 мес. назад от burewka.
Администратор запретил публиковать записи гостям.
  • Страница:
  • 1
  • ...
  • 3
  • 4
  • 5
  • 6
  • 7
Время создания страницы: 0.096 секунд
Работает на Kunena форум

Контакты

Офис "Братиславская"

г. Москва, ул. Братиславская д.16, корп. 1
(отдельный вход со двора)

м. Братиславская (1 мин. пешком)

Офис "Трехпрудный"

г. Москва, Трехпрудный пер., д. 11/13 стр. 2

м. Маяковская (5 мин. пешком)

Тел.: +7 (495) 545-10-99
Тел.: +7 (495) 543-50-44
Факс: +7 (495) 347-67-67
Дежурный: +7 (916) 303-23-23

e-mail: 5451099 @ mail.ru

Узнайте больше!

Вы можете получить краткую бесплатную юридическую консультацию прямо на страницах нашего сайта в Форуме, а так же обменяться своим мнением относительно обсуждаемых там вопросов. Услуга "Заказ звонка" - Вы можете оставить заявку на оказание юридической поддержки с кратким описанием Вашей проблемы, заполнив специальную форму в разделе "Контакты" и наш Дежурный консультант обязательно свяжется с Вами в ближайшее время. Так же Вы можете воспользоваться СМС-сервисом, отправив СМС на наш мобильный номер +7(916) 303-23-23.

Счетчики



 форум
BANKI.RU — народный рейтинг, вклады, кредиты, ипотека