Счета стратегическим предприятиям

База:

---

21 июля 2014 года N 213-ФЗ

РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН

ОБ ОТКРЫТИИ
БАНКОВСКИХ СЧЕТОВ И АККРЕДИТИВОВ, О ЗАКЛЮЧЕНИИ ДОГОВОРОВ
БАНКОВСКОГО ВКЛАДА ХОЗЯЙСТВЕННЫМИ ОБЩЕСТВАМИ, ИМЕЮЩИМИ
СТРАТЕГИЧЕСКОЕ ЗНАЧЕНИЕ ДЛЯ ОБОРОННО-ПРОМЫШЛЕННОГО
КОМПЛЕКСА И БЕЗОПАСНОСТИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ,
И ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ
АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Принят
Государственной Думой
4 июля 2014 года

Одобрен
Советом Федерации
9 июля 2014 года
Список изменяющих документов
(в ред. Федерального закона от 29.12.2014 N 484-ФЗ)

Статья 1

1. Хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, вправе открывать счета, покрытые (депонированные) аккредитивы в кредитных организациях, заключать договоры банковского счета, договоры банковского вклада (депозита) с кредитными организациями, приобретать ценные бумаги кредитных организаций, если валютой соответствующего договора является рубль (ценная бумага номинирована в рублях), только в случае, если кредитная организация соответствует требованиям, установленным статьей 2 настоящего Федерального закона, за исключением случаев, определенных частями 4 и 5 настоящей статьи.
2. Хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, вправе открывать счета, покрытые (депонированные) аккредитивы в кредитных организациях, заключать договоры банковского счета, договоры банковского вклада (депозита) с кредитными организациями, приобретать ценные бумаги кредитных организаций, если валютой соответствующего договора является иностранная валюта (ценная бумага номинирована в иностранной валюте), только в случае, если кредитная организация соответствует требованиям, установленным статьей 2 настоящего Федерального закона, а также в иностранных банках, действующих в соответствии с правом страны своего места нахождения.

В новую редакцию добавлена фраза:

"в соответствии с частями 1 - 1.2 и частью 1.5 статьи 2 настоящего Федерального закона, и включена в перечень кредитных организаций, предусмотренный частью 3 статьи 2 настоящего Федерального закона, за исключением случаев, определенных частями 1.3, 1.4, 1.6 - 1.8 статьи 2"


3. Хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, уведомляют федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.
(часть 3 в ред. Федерального закона от 29.12.2014 N 484-ФЗ)
4. Хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, вправе открывать счета, покрытые (депонированные) аккредитивы, заключать договоры банковского счета, договоры банковского вклада (депозита) с государственной корпорацией "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" с учетом положений части 4 статьи 3 Федерального закона от 17 мая 2007 года N 82-ФЗ "О банке развития".
5. Правительство Российской Федерации вправе определять виды установленных настоящей статьей операций (сделок), которые вправе осуществлять хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, с отдельными кредитными организациями, как соответствующими требованиям, установленным статьей 2 настоящего Федерального закона, так и не соответствующими указанным требованиям, при этом такие кредитные организации не включаются в перечень, предусмотренный частью 3 статьи 2 настоящего Федерального закона.
6. Под хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, в целях настоящего Федерального закона понимается:
1) хозяйственное общество (за исключением кредитных организаций), включенное в перечень стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ, утвержденный Указом Президента Российской Федерации от 4 августа 2004 года N 1009 "Об утверждении перечня стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ";
2) хозяйственное общество (за исключением кредитных организаций), включенное в утвержденный Правительством Российской Федерации перечень открытых акционерных обществ, в отношении которых определение позиции акционера - Российской Федерации по вопросам назначения представителя для голосования на общем собрании акционеров, внесения вопросов в повестку дня общего собрания акционеров, выдвижения кандидатов для избрания в органы управления, ревизионную и счетную комиссии, предъявления требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров, созыва внеочередного общего собрания акционеров, голосования по вопросам повестки дня общего собрания акционеров и согласование директив представителям Российской Федерации и представителям интересов Российской Федерации в советах директоров (наблюдательных советах) осуществляются Правительством Российской Федерации, Председателем Правительства Российской Федерации или по его поручению Заместителем Председателя Правительства Российской Федерации, либо в утвержденный Правительством Российской Федерации перечень открытых акционерных обществ, в отношении которых определение позиции акционера - Российской Федерации по вопросам выдвижения кандидатов для избрания в органы управления, ревизионную и счетную комиссии, голосования на общих собраниях акционеров по вопросам их формирования и согласование директив представителям Российской Федерации и представителям интересов Российской Федерации в советах директоров (наблюдательных советах) по голосованию на заседаниях советов директоров (наблюдательных советов) по вопросам формирования единоличного исполнительного органа и избрания (переизбрания) председателей советов директоров (наблюдательных советов) осуществляются Правительством Российской Федерации, Председателем Правительства Российской Федерации или по его поручению Заместителем Председателя Правительства Российской Федерации;
3) хозяйственное общество, имеющее стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства в смысле Федерального закона от 29 апреля 2008 года N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства", определенное отдельными решениями Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации.
7. Требования настоящей статьи распространяются на общества, находящиеся под прямым или косвенным контролем хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, в случае включения указанных контролируемых обществ в утвержденный Правительством Российской Федерации перечень.
8. Хозяйственные общества, указанные в части 1 настоящей статьи, имеющие счета в кредитных организациях, которые перестали соответствовать требованиям, установленным статьей 2 настоящего Федерального закона, и исключены из перечня кредитных организаций, сформированного Центральным банком Российской Федерации (Банком России), должны расторгнуть договоры банковского счета в таких кредитных организациях в течение одного года со дня опубликования Банком России на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" соответствующего перечня кредитных организаций.
9. Со дня исключения кредитной организации из перечня кредитных организаций, сформированного Банком России, срок действия договоров банковского вклада (депозита), договоров об открытии покрытых (депонированных) аккредитивов, которые были заключены хозяйственными обществами, указанными в части 1 настоящей статьи, с такой кредитной организацией, не может быть продлен.
10. Со дня исключения кредитной организации из перечня кредитных организаций, сформированного Банком России, на банковский счет, открытый по договору банковского счета или договору банковского вклада (депозита) хозяйственным обществом, указанным в части 1 настоящей статьи, в такой кредитной организации, не могут быть зачислены денежные средства, за исключением процентов по договору банковского счета или договору банковского вклада (депозита).

Статья 2

1. Открытие счетов и покрытых (депонированных) аккредитивов, заключение договоров банковского счета и договоров банковского вклада (депозита) с хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, указанными в статье 1 настоящего Федерального закона, независимо от валюты соответствующего договора могут осуществлять только кредитные организации, соответствующие одному из следующих требований:
1) кредитная организация имеет собственные средства (капитал) по состоянию на 1 января текущего года в размере не менее установленного Правительством Российской Федерации размера по согласованию с Банком России;

В новой редакции добавлено:

"и соответствует дополнительным требованиям, установленным Правительством Российской Федерации"; (требования к рейтингу).

2) кредитная организация находится под прямым или косвенным контролем Банка России или Российской Федерации.

2. Правительство Российской Федерации может определить иные кредитные организации, имеющие право на открытие счетов и покрытых (депонированных) аккредитивов, заключение договоров банковского счета и договоров банковского вклада (депозита) с хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем.
3. Банк России ежеквартально размещает перечень кредитных организаций, соответствующих требованиям, установленным частью 1 настоящей статьи, на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". В случае определения Правительством Российской Федерации кредитной организации в соответствии с частью 2 настоящей статьи Банк России вносит изменение в указанный перечень на основании уведомления Правительства Российской Федерации не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления указанного уведомления.

Статья 3

Статью 6 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2006, N 31, ст. 3452; 2007, N 31, ст. 3993, 4011; 2010, N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; 2013, N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2315, 2335) дополнить пунктом 1.3 следующего содержания:
"1.3. Операция по зачислению денежных средств на счет (вклад), покрытый (депонированный) аккредитив или списанию денежных средств со счета (вклада), покрытого (депонированного) аккредитива хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществ, находящихся под их прямым или косвенным контролем, указанных в статье 1 Федерального закона "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую совершается такая операция, равна или превышает 50 миллионов рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 50 миллионам рублей, или превышает ее.
Организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, уведомляют уполномоченный орган о каждом открытии счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, заключении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита), приобретении ценных бумаг обществами, указанными в абзаце первом настоящего пункта, в порядке, установленном Банком России по согласованию с уполномоченным органом.".

Статья 4

Внести в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 1; N 44, ст. 4295; 2003, N 46, ст. 4434; N 50, ст. 4847, 4855; N 52, ст. 5037; 2004, N 34, ст. 3533; N 44, ст. 4266; 2005, N 1, ст. 13, 40; N 19, ст. 1752; N 30, ст. 3131; N 52, ст. 5574; 2006, N 1, ст. 4; N 2, ст. 172; N 6, ст. 636; N 19, ст. 2066; N 31, ст. 3433; N 45, ст. 4641; N 50, ст. 5281; N 52, ст. 5498; 2007, N 1, ст. 33; N 16, ст. 1825; N 26, ст. 3089; 2008, N 20, ст. 2259; N 52, ст. 6235, 6236; 2009, N 7, ст. 777; N 29, ст. 3597; N 30, ст. 3739; 2010, N 19, ст. 2291; N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4005, 4007; N 31, ст. 4193, 4208; N 41, ст. 5193; N 49, ст. 6409; 2011, N 1, ст. 23; N 7, ст. 905; N 19, ст. 2714; N 27, ст. 3873; N 30, ст. 4584; N 46, ст. 6406; N 47, ст. 6601, 6602; N 48, ст. 6728; N 50, ст. 7351, 7362; 2012, N 15, ст. 1723; N 24, ст. 3082; N 31, ст. 4320, 4329; N 47, ст. 6403, 6404, 6405; N 53, ст. 7602; 2013, N 14, ст. 1666; N 19, ст. 2323; N 26, ст. 3207, 3208, 3209; N 27, ст. 3469, 3477; N 30, ст. 4025, 4029, 4031, 4040, 4044, 4081, 4082; N 31, ст. 4191; N 43, ст. 5446; N 44, ст. 5624; N 48, ст. 6163, 6165; N 49, ст. 6327, 6343; N 51, ст. 6683, 6685, 6695, 6696; N 52, ст. 6961, 6994; 2014, N 6, ст. 557, 566; N 11, ст. 1096; N 19, ст. 2302, 2317, 2325, 2335; Российская газета, 2014, 25 июня; Официальный интернет-портал правовой информации (www.pravo.gov.ru), 30 июня 2014 года, N 000120140630002, N 0001201406300011) следующие изменения:
1) в абзаце первом части 1 статьи 3.5 после слов "частью 1 статьи 15.36" дополнить словами ", статьей 15.39", слова "статьей 15.27.1" заменить словами "статьями 15.27.1, 15.39";
2) главу 15 дополнить статьей 15.39 следующего содержания:

"Статья 15.39. Нарушение требований законодательства Российской Федерации в части обязательного контроля операций хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации

1. Открытие счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов хозяйственным обществам, имеющим стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, или обществам, находящимся под их прямым или косвенным контролем, указанным в Федеральном законе "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", либо заключение с указанными обществами договоров банковского счета и договоров банковского вклада (депозита) кредитными организациями, не соответствующими установленным для этого требованиям законодательства Российской Федерации, -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от ста тысяч до одного миллиона рублей; на юридических лиц - от десяти миллионов до шестидесяти миллионов рублей.
2. Открытие счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, заключение договоров банковского счета и договоров банковского вклада (депозита) хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, или обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, указанными в Федеральном законе "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", в кредитных организациях, не соответствующих установленным для этого требованиям законодательства Российской Федерации, либо приобретение указанными обществами ценных бумаг кредитных организаций, не соответствующих установленным для этого требованиям законодательства Российской Федерации, -
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от ста тысяч до одного миллиона рублей; на юридических лиц - от десяти миллионов до шестидесяти миллионов рублей.";

3) часть 1 статьи 23.62 после слов "частями 1 - 3 статьи 15.27 (в пределах своих полномочий)" дополнить словами ", частью 2 статьи 15.39";
4) часть 1 статьи 23.74 после цифр "15.38," дополнить словами "частью 1 статьи 15.39,".

Статья 5

1. Настоящий Федеральный закон вступает в силу со дня его официального опубликования.
2. Банк России публикует перечень кредитных организаций, соответствующих требованиям, установленным статьей 2 настоящего Федерального закона, на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в течение тридцати дней со дня принятия акта Правительства Российской Федерации, предусмотренного пунктом 1 части 1 статьи 2 настоящего Федерального закона.
3. Хозяйственные общества, указанные в статье 1 настоящего Федерального закона, имеющие счета в кредитных организациях, не соответствующих требованиям, установленным статьей 2 настоящего Федерального закона, и не включенных в перечень кредитных организаций, сформированный Банком России, должны расторгнуть договоры банковского счета, закрыть счета в таких кредитных организациях в течение одного года со дня опубликования Банком России на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" соответствующего перечня кредитных организаций.
4. Положения статей 1 и 2 настоящего Федерального закона не распространяются на договоры банковского вклада (депозита), покрытые (депонированные) аккредитивы и ценные бумаги, которые были соответственно заключены, открыты или приобретены хозяйственными обществами, указанными в статье 1 настоящего Федерального закона, до дня его вступления в силу. Срок действия договоров банковского вклада (депозита), договоров об открытии покрытых (депонированных) аккредитивов, которые были заключены до дня вступления в силу настоящего Федерального закона, не может быть продлен.
5. На банковский счет, вклад (депозит), открытые по договору банковского счета, договору банковского вклада (депозита) хозяйственным обществом, указанным в статье 1 настоящего Федерального закона, в кредитной организации, не включенной в перечень кредитных организаций, указанный в части 2 настоящей статьи, со дня опубликования Банком России указанного перечня не могут быть зачислены денежные средства, за исключением процентов по договору банковского счета, договору банковского вклада (депозита).

Президент
Российской Федерации
В.ПУТИН
Москва, Кремль
21 июля 2014 года
N 213-ФЗ

---

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 8 октября 2014 г. N 1030

О МИНИМАЛЬНОМ РАЗМЕРЕ
СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ (КАПИТАЛА) КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ,
КОТОРЫЕ ВПРАВЕ ОТКРЫВАТЬ СЧЕТА И ПОКРЫТЫЕ (ДЕПОНИРОВАННЫЕ)
АККРЕДИТИВЫ, ЗАКЛЮЧАТЬ ДОГОВОРЫ БАНКОВСКОГО ВКЛАДА
(ДЕПОЗИТА) И ДОГОВОРЫ БАНКОВСКОГО СЧЕТА С ХОЗЯЙСТВЕННЫМИ
ОБЩЕСТВАМИ, ИМЕЮЩИМИ СТРАТЕГИЧЕСКОЕ ЗНАЧЕНИЕ
ДЛЯ ОБОРОННО-ПРОМЫШЛЕННОГО КОМПЛЕКСА И БЕЗОПАСНОСТИ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, А ТАКЖЕ ОБЩЕСТВАМИ, НАХОДЯЩИМИСЯ
ПОД ИХ ПРЯМЫМ ИЛИ КОСВЕННЫМ КОНТРОЛЕМ

В соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 2 Федерального закона "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" Правительство Российской Федерации постановляет:
Установить, что минимальный размер собственных средств (капитала) кредитных организаций, которые вправе открывать счета и покрытые (депонированные) аккредитивы хозяйственным обществам, имеющим стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществам, находящимся под их прямым или косвенным контролем, и заключать договоры банковского вклада (депозита) и договоры банковского счета с указанными хозяйственными обществами, независимо от валюты соответствующего договора, составляет на 1 января текущего года 5 млрд. рублей.

Председатель Правительства
Российской Федерации
Д.МЕДВЕДЕВ

---

Требования к рейтингу

Постановление Правительства РФ от 20.06.2018 N 706 "Об утверждении требований (дополнительных требований) к кредитным организациям, в которых федеральные унитарные предприятия и хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, вправе открывать счета и покрытые (депонированные) аккредитивы и с которыми такие федеральные унитарные предприятия и хозяйственные общества, а также хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, вправе заключать договоры банковского счета, договоры банковского вклада (депозита), и к ценным бумагам кредитных организаций, которые вправе приобретать такие федеральные унитарные предприятия и хозяйственные общества, а также хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации"

1. …..должны соответствовать следующим требованиям:
а) размер собственных средств (капитала) кредитной организации составляет не менее 1 млрд. рублей и рассчитывается по методике Центрального банка Российской Федерации по состоянию на последнюю отчетную дату;
б) кредитная организация является участником системы обязательного страхования вкладов в банках Российской Федерации в соответствии с Федеральным законом "О страховании вкладов в банках Российской Федерации";
в) кредитная организация соответствует одному из следующих требований:
нахождение под прямым или косвенным контролем Центрального банка Российской Федерации или Российской Федерации;
наличие кредитного рейтинга по состоянию на 1 февраля 2022 г. не ниже уровня "BBB-(RU)" по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации, присвоенного кредитным рейтинговым агентством Аналитическое Кредитное Рейтинговое Агентство (Акционерное общество), и (или) не ниже уровня "ruBBB-" по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации, присвоенного кредитным рейтинговым агентством Акционерное общество "Рейтинговое Агентство "Эксперт РА";
г) кредитная организация не применяет (у нее отсутствуют риски (угрозы) применения) ограничения по осуществлению банковских операций в отношении отдельных отраслей, отдельных предприятий (организаций) в связи с применением к Российской Федерации мер санкционного воздействия. Кредитные организации, не соответствующие указанному требованию, определяются отдельным решением Правительства Российской Федерации, которое направляется в Центральный банк Российской Федерации.

ОГРАНИЧЕНИЕ НЕКОТОРЫХ ФИНАНСОВЫХ ОПЕРАЦИЙ
СТРАТЕГИЧЕСКИХ ОБЩЕСТВ

(Юридическая фирма "Гольцблат БЛП",
Банковская и финансовая практика)

Информационное письмо N 474

Материал подготовлен с использованием правовых актов
по состоянию на 11 августа 2014 года

Банковская и финансовая практика Goltsblat BLP сообщает, что 22 июля 2014 года вступил в силу Федеральный закон от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ (ФЗ N 213), регулирующий открытие счетов и совершение некоторых других сделок хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации (стратегические общества).

Стратегические общества

Под стратегическими обществами ФЗ N 213 понимает следующие общества:
1) стратегические предприятия и стратегические акционерные общества, включенные в Перечень, утвержденный Указом Президента РФ от 4 августа 2004 года N 1009;
2) открытые акционерные общества, в отношении которых определение позиции акционера - Российской Федерации - и согласование директив осуществляются Правительством РФ, Председателем Правительства РФ или по его поручению заместителем Председателя Правительства РФ, включенные в один из двух специальных перечней, утвержденных распоряжением Правительства РФ от 23 января 2003 года N 91-р;
3) хозяйственные общества, подпадающие под регулирование Федерального закона от 29 апреля 2008 года N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" и определенные отдельными решениями Президента РФ или Правительства РФ (на данный момент такие решения отсутствуют); и
4) общества, которые находятся под прямым или косвенным контролем указанных выше обществ и которые включены в перечень, утверждаемый Правительством РФ (на данный момент такой перечень не утвержден).
В соответствии с ФЗ N 213 кредитные организации не должны признаваться стратегическими обществами.

Контролируемые сделки

Согласно ФЗ N 213 стратегические общества ограничены в совершении следующих сделок (контролируемые сделки):
1) открытие счетов;
2) открытие покрытых (депонированных) аккредитивов;
3) заключение договоров банковского счета;
4) заключение договоров банковского вклада; и
5) приобретение ценных бумаг кредитных организаций.
Контролируемые сделки могут совершаться стратегическими обществами, если валютой соответствующего договора или ценной бумаги является рубль, только:
1) с кредитными организациями (в отношении их ценных бумаг) (специальные кредитные организации):
a) которые соответствуют одному из двух критериев:
- собственные средства (капитал) которых по состоянию на 1 января текущего года составляют не менее установленного Правительством РФ размера по согласованию с Банком России (на данный момент такой размер не установлен); или
- которые находятся под прямым или косвенным контролем Банка России или Российской Федерации;
b) которым прямо предоставлено право выступать контрагентами стратегических обществ по контролируемым сделкам актом Правительства РФ;
2) с Внешэкономбанком при реализации его проектов; и
3) в специальных случаях, предусмотренных актом Правительства РФ.
Контролируемые сделки могут совершаться стратегическими обществами, если валютой соответствующего договора или ценной бумаги является иностранная валюта, только:
1) со специальными кредитными организациями (в отношении их ценных бумаг); и
2) с иностранными банками (в отношении их ценных бумаг), действующими в соответствии с правом страны своего местонахождения.

Перечень специальных кредитных организаций

В течение 30 дней после того, как Правительством РФ будет утвержден размер собственных средств (капитала), необходимый для отнесения кредитной организации к специальным, Банк России должен опубликовать на своем официальном сайте перечень специальных кредитных организаций.
В последующем Банк России должен ежеквартально составлять и размещать перечень специальных кредитных организаций, а также обновлять его в соответствии с актом Правительства РФ, которым кредитным организациям прямо предоставляется право выступать контрагентами стратегических обществ по контролируемым сделкам.
Стратегические общества должны постоянно следить за размещением или обновлением указанного перечня специальных кредитных организаций, поскольку, если кредитная организация не будет включена в этот перечень при его первом составлении или будет исключена после:
- в течение года стратегические общества должны будут расторгнуть с такой кредитной организацией все договоры банковского счета (в случае первой публикации перечня - также "закрыть счета" в такой кредитной организации, что теоретически может включать и депозитные счета);
- срок действия договоров банковского вклада и договоров об открытии покрытого (депонированного) аккредитива, заключенных стратегическими обществами с такой кредитной организацией, не может быть продлен; и
- на банковские счета, открытые такой кредитной организацией стратегическим обществам по договорам банковского счета и банковского вклада, не могут быть зачислены никакие денежные средства, за исключением начисляемых по этим договорам процентов.

Контроль за совершением контролируемых сделок

О совершении каждой контролируемой сделки стратегическими обществами специальные кредитные организации уведомляют Федеральную службу по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг) в порядке, установленным Банком России по согласованию с Росфинмониторингом.
В свою очередь, сами стратегические общества должны уведомлять Росфинмониторинг о контролируемых сделках с иностранными банками (в отношении их ценных бумаг) в порядке, установленном Правительством РФ (на данный момент такой порядок не установлен).
Кроме того, согласно ФЗ N 213 все операции по зачислению и списанию денежных средств со счетов (вкладов) и покрытых (депонированных) аккредитивов стратегических обществ на сумму, равную или превышающую 50 миллионов рублей или эквивалентную сумму в иностранной валюте, подлежат обязательному контролю, который предусматривается Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Ответственность

ФЗ N 213 вводит в КоАП РФ новую статью 15.39, которая предусматривает ответственность как для кредитных организаций, которые не относятся к специальным, за совершение контролируемых сделок со стратегическими обществами (за исключением приобретения ценных бумаг кредитных организаций), так и для стратегических обществ - за совершение контролируемых сделок с неуполномоченными кредитными организациями.
Размер административного штрафа в данном случае одинаков для кредитных организаций и стратегических обществ и составляет для должностных лиц - от 100 тысяч до 1 миллиона рублей, а для юридических лиц - от 10 до 60 миллионов рублей. При этом на кредитные организации штраф налагается Банком России, а на стратегические общества - Росфинмониторингом.
Отдельно стоит отметить, что КоАП предусматривает ответственность именно в случае совершения контролируемых сделок стратегическими обществами с кредитными организациями, не относящимися к специальным, то есть Внешэкономбанк, в принципе не являющийся кредитной организацией, и стратегические общества, заключившие с ним контролируемые сделки, исходя из буквального толкования Закона не могут быть привлечены к ответственности по описанному выше основанию.

Рекомендации для кредиторов стратегических обществ

Следует обратить внимание, что вступление в силу ФЗ N 213 может иметь определенные последствия на заключенные стратегическими обществами кредитные договоры и обеспечительные сделки.
Кроме того, некоторые изменения могут потребоваться также и для текущих сделок проектного финансирования и сделок с ценными бумагами, в рамках которых предусматривается поступление потоков денежных средств на счета стратегических обществ.
В случае если у Вас возникнут какие-либо вопросы о последствиях вступления в силу ФЗ N 213 и смежных подзаконных нормативных актов, пожалуйста, обращайтесь к нам.


-

С 2018 года положения Закона 213-ФЗ действуют в новой редакции.

Статья 1

7. Требования настоящей статьи распространяются на общества, находящиеся под прямым или косвенным контролем хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, в случае включения указанных контролируемых обществ в утвержденный Правительством Российской Федерации перечень.