Заявление кредитора и прилагаемые документы

База:

ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)"

Статья 39. Заявление конкурсного кредитора, работника, бывшего работника должника
(в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 186-ФЗ)

1. Заявление конкурсного кредитора, работника, бывшего работника должника о признании должника банкротом (далее - заявление кредитора) подается в арбитражный суд в письменной форме. Заявление кредитора - юридического лица подписывается его руководителем или представителем, заявление кредитора - гражданина этим гражданином или его представителем.
(в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 186-ФЗ)
2. В заявлении кредитора должны быть указаны:
наименование арбитражного суда, в который подается заявление кредитора;
а) наименование (фамилия, имя, отчество) должника и его адрес;
б) регистрационные данные должника - юридического лица (государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации юридического лица, идентификационный номер налогоплательщика);
наименование (фамилия, имя, отчество) конкурсного кредитора, работника, бывшего работника должника, их адреса;
(в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 186-ФЗ)
в) размер требований конкурсного кредитора, работника, бывшего работника должника к должнику с указанием размера подлежащих уплате процентов, неустоек (штрафов, пеней);
(в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 186-ФЗ)
г) обязательство, из которого возникло требование должника перед конкурсным кредитором, работником, бывшим работником должника, и срок исполнения такого обязательства;
(в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 186-ФЗ)
в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом,
д)вступившее в законную силу решение суда, арбитражного суда или третейского суда, рассматривавших требования к должнику конкурсного кредитора, работника, бывшего работника должника, а также судебный акт суда или арбитражного суда, на основании которого выдан исполнительный лист на принудительное исполнение решения третейского суда;
(в ред. Федерального закона от 29.12.2015 N 409-ФЗ)
е) доказательства оснований возникновения задолженности (счета-фактуры, товарно-транспортные накладные и иные документы);
ж) кандидатура временного управляющего (фамилия, имя, отчество арбитражного управляющего, наименование и адрес саморегулируемой организации, членом которой он является) или наименование и адрес саморегулируемой организации, из числа членов которой должен быть утвержден временный управляющий;
(в ред. Федерального закона от 19.07.2009 N 195-ФЗ)
з) перечень прилагаемых к заявлению кредитора документов.
Конкурсный кредитор, работник, бывший работник должника в заявлении кредитора вправе указать дополнительные требования к кандидатуре временного управляющего. В заявлении кредитора могут быть указаны иные имеющие отношение к рассмотрению дела о банкротстве сведения.
(в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 186-ФЗ)
К заявлению кредитора могут быть приложены имеющиеся у конкурсного кредитора, работника, бывшего работника должника ходатайства.
(в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 186-ФЗ)
(п. 2 в ред. Федерального закона от 30.12.2008 N 296-ФЗ)
3. Конкурсный кредитор обязан направить копию заявления кредитора должнику.
4. Заявление кредитора может быть основано на объединенной задолженности по различным обязательствам.
5. Конкурсные кредиторы или работники, бывшие работники должника вправе объединить свои требования к должнику и обратиться в суд с одним заявлением кредитора. Такое заявление подписывается конкурсными кредиторами или работниками, бывшими работниками должника, объединившими свои требования.
(в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 186-ФЗ)

Статья 40. Документы, прилагаемые к заявлению кредитора

1. Кроме документов, предусмотренных Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, к заявлению кредитора прилагаются документы, подтверждающие:
а) обязательства должника перед конкурсным кредитором или работником, бывшим работником должника, а также наличие и размер задолженности по указанным обязательствам;
(в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 186-ФЗ)
б) доказательства оснований возникновения задолженности (счета-фактуры, товарно-транспортные накладные и иные документы);
иные обстоятельства, на которых основывается заявление кредитора.
2. К заявлению кредитора, подписанному представителем конкурсного кредитора или представителем работников должника, прилагается также доверенность, подтверждающая полномочия лица, подписавшего указанное заявление, на его подачу, или в случаях, предусмотренных международным договором Российской Федерации или федеральным законом, иной подтверждающий полномочия таких представителей документ.
(п. 2 в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 186-ФЗ)
3. В случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, к заявлению кредитора должно быть приложено вступившее в законную силу решение суда, арбитражного суда или третейского суда, рассматривавших требования к должнику конкурсного кредитора, работника, бывшего работника должника.
В случае, если требование к должнику конкурсного кредитора, работника, бывшего работника должника подтверждается решением третейского суда, к заявлению конкурсного кредитора должен быть также приложен судебный акт суда или арбитражного суда, на основании которого выдан исполнительный лист на принудительное исполнение решения третейского суда.
(п. 3 в ред. Федерального закона от 29.12.2015 N 409-ФЗ)

Статья 42. Принятие заявления о признании должника банкротом

1. Судья арбитражного суда принимает заявление о признании должника банкротом, поданное с соблюдением требований, предусмотренных Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации и настоящим Федеральным законом.
В случае, если обращение в арбитражный суд с заявлением должника является обязательным, но к указанному заявлению приложены не все документы, предусмотренные статьей 38 настоящего Федерального закона, указанное заявление принимается арбитражным судом к производству и недостающие документы истребуются при подготовке дела о банкротстве к судебному разбирательству.
2. О принятии заявления о признании должника банкротом судья арбитражного суда выносит определение не позднее чем через пять дней с даты поступления указанного заявления в арбитражный суд.
3. В определении о принятии заявления о признании должника банкротом указываются кандидатура арбитражного управляющего и (или) саморегулируемая организация, из числа членов которой арбитражный суд утверждает арбитражного управляющего (далее - заявленная саморегулируемая организация), регистрационные данные должника - юридического лица (государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации юридического лица, идентификационный номер налогоплательщика), а также дата рассмотрения обоснованности заявления о признании должника банкротом. Регистрационные данные должника - юридического лица указываются во всех судебных актах, вынесенных арбитражным судом в деле о банкротстве.
(в ред. Федерального закона от 30.12.2008 N 296-ФЗ)
Заявленная саморегулируемая организация вправе знакомиться с материалами дела о банкротстве, делать выписки из них, снимать копии.
4. Арбитражный суд направляет определение о принятии заявления о признании должника банкротом заявителю, должнику, в орган по контролю (надзору), заявленную саморегулируемую организацию.
(в ред. Федерального закона от 30.12.2008 N 296-ФЗ)
В случае наличия у должника лицензии на проведение работ с использованием сведений, составляющих государственную тайну, арбитражный суд направляет определение о принятии заявления о признании должника банкротом в территориальный орган федерального органа исполнительной власти в области обеспечения безопасности.
В определении арбитражного суда, направляемом в заявленную саморегулируемую организацию, указываются дополнительные требования к кандидатуре временного управляющего в случае, если такие требования указаны в заявлении о признании должника банкротом, и информация о наличии или об отсутствии у должника лицензии на проведение работ с использованием сведений, составляющих государственную тайну.
(в ред. Федерального закона от 30.12.2008 N 296-ФЗ)
(п. 4 в ред. Федерального закона от 24.10.2005 N 133-ФЗ)
5. В случае, если к заявлению о признании должника банкротом не приложены документы бухгалтерской отчетности должника на последнюю отчетную дату, арбитражный суд истребует такие документы у должника. Должник обязан представить в арбитражный суд документы своей бухгалтерской отчетности не позднее чем через пять дней с даты получения определения об истребовании таких документов.
6. Наблюдение вводится по результатам рассмотрения обоснованности заявления о признании должника банкротом.
(в ред. Федерального закона от 30.12.2008 N 296-ФЗ)
Судебное заседание по проверке обоснованности заявления о признании должника банкротом проводится не менее чем через пятнадцать дней и не более чем через тридцать дней с даты вынесения определения о принятии заявления о признании должника банкротом.
(в ред. Федерального закона от 30.12.2008 N 296-ФЗ)
7. Арбитражный суд по ходатайству лица, подавшего заявление о признании должника банкротом, вправе принять предусмотренные Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации меры по обеспечению заявления.
Ходатайство о принятии мер по обеспечению заявления о признании должника банкротом рассматривается судьей не позднее дня, следующего за днем поступления ходатайства, без извещения сторон.
По результатам рассмотрения ходатайства выносится определение.
Определение о принятии мер по обеспечению заявления подлежит немедленному исполнению.
Определение о принятии мер по обеспечению заявления или об отказе в принятии мер по обеспечению заявления может быть обжаловано. Обжалование указанного определения не является основанием для его приостановления.
8. В случае, если до назначенного судом заседания на рассмотрение арбитражного суда поступают заявления о признании должника банкротом от других лиц, все поступившие заявления рассматриваются арбитражным судом в качестве заявлений о вступлении в дело о банкротстве. Данные заявления должны быть рассмотрены в течение пятнадцати дней с даты судебного заседания по проверке обоснованности требований первого заявителя, обратившегося в арбитражный суд.
Лица, рассмотрение заявлений которых отложено, обладают правами, предусмотренными пунктом 7 настоящей статьи.
9. Арбитражный суд утверждает временного управляющего, кандидатура которого указана в признанном обоснованным заявлении о признании должника банкротом, либо временного управляющего или финансового управляющего, кандидатуры которых представлены саморегулируемой организацией арбитражных управляющих, указанной в таком заявлении.
При наличии нескольких заявлений о признании должника банкротом, в том числе в случае, если рассмотрение обоснованности поступившего первым заявления о признании должника банкротом откладывается арбитражным судом, арбитражный суд утверждает временного управляющего, кандидатура которого указана в заявлении о признании должника банкротом, поступившем в арбитражный суд первым, либо временного управляющего или финансового управляющего, кандидатуры которых представлены саморегулируемой организацией арбитражных управляющих, указанной в таком заявлении.
(п. 9 в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 154-ФЗ)

Итого:

Подаем заявление

Согласно ч. 1 ст. 223 Арбитражного процессуального кодекса дела о банкротстве рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК, с особенностями, установленными другими федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности.
Защита интересов кредиторов при рассмотрении судами дел о банкротстве осуществляется в соответствии с требованиями Закона от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон N 127-ФЗ) и арбитражного процессуального законодательства.
Как и любое обращение в судебные органы, заявление о признании должника банкротом подается в арбитражный суд в письменной форме, при этом оно подписывается руководителем организации-кредитора или его представителем (п. 1 ст. 39 Закона N 127-ФЗ).
Если защищать интересы компании поручили представителю, то его полномочия необходимо подтвердить надлежаще оформленной доверенностью. Срок ее действия не может превышать трех лет, а если период не указан, она сохраняет силу в течение одного года со дня ее составления.
Представители имеют право передачи своих полномочий другим лицам (передоверия) только в том случае, если такое право было им предоставлено доверителем и подтверждено соответствующим документом. Доверенность может быть дана на ведение конкретного дела, нескольких дел (дел по определенному кругу вопросов) или всех дел доверителя либо на совершение отдельных процессуальных действий.
Кроме того, при предъявлении требований в порядке специального производства, согласно которому рассматриваются дела о банкротстве, в доверенности соответствующие полномочия должны быть указаны отдельно (пп. 1 п. 1 ст. 33 АПК, п. 3 ст. 36 Закона N 127-ФЗ).
В случае отсутствия указаний на такие полномочия доверенность будет считаться неподобающе оформленной, заявление о признании должника банкротом - подписанным представителем кредитора без надлежащих на то оснований и согласно ст. 44 Закона N 127-ФЗ не соответствующим требованиям, предусмотренным в ст. ст. 37 - 41 этого же нормативного акта. Таким образом, приложенные к иску документы будут возвращены арбитражным судом (Постановление ФАС Волго-Вятского округа от 2 февраля 2004 г. N А28-166/2003-3).
Так, указания на возможность подавать заявление о признании должника банкротом, закрепленные в доверенности, не наделяют правами по представлению интересов кредитора в отношениях со всеми государственными, муниципальными, судебными, правоохранительными и иными органами, учреждениями и организациями.
Таким же образом наделение представителя полномочиями по представлению интересов организации при подаче иска не дает ему аналогичного права на подачу заявления о признании должника банкротом, поскольку производство по делам о несостоятельности не исковое, в нем нет истца и ответчика, этот процесс не является спором: подобные дела отнесены к компетенции арбитражных судов в соответствии со ст. 127 Конституции как "иные дела". Правомерность таких выводов подтверждается судебной практикой (например, Постановление ФАС Центрального округа от 22 марта 2004 г. N А35-5609/03"г").
Заявление кредитора об установлении требований не может быть возвращено на основании ст. 44 Закона N 127-ФЗ (в частности, по причине того, что оно подписано неуполномоченным лицом).
Данная статья регламентирует основания возвращения заявления о признании должника банкротом, поданного в порядке гл. 3 Закона N 127-ФЗ, однако из нее не следует, что в том же порядке и по тем же основаниям подлежат возвращению заявления кредиторов об установлении требований.
В то же время не является нарушением норм Закона N 127-ФЗ подача заявления, подписанного руководителем кредитора, без приложения копий свидетельства о государственной регистрации и выписки из приказа о назначении на должность руководителя. Если суд в такой ситуации возвратит данный документ, это определение на основании п. 3 ст. 61 Закона N 127-ФЗ может быть обжаловано в апелляционном порядке не позднее чем через 14 дней со дня его принятия. В подобном случае руководителю кредитора следует приложить копию учредительных документов и копию протокола заседания учредителей (решения единственного учредителя).
При этом необходимо отметить, что в случае если кредитор не воспользовался предоставленным ему правом обжаловать определение суда о возвращении заявления, вопрос о законности его вынесения не может быть предметом рассмотрения суда кассационной инстанции. Подобный вывод позволяет сделать Постановление Федерального арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 26 апреля 2005 г. N А10-7561/04-Ф02-1729/05-С2.
Сведения, которые должны быть указаны в заявлении о признании должника банкротом, п. 2 ст. 39 Закона N 127-ФЗ подразделяет на две категории:
- обязательно подлежащие указанию в заявлении;
- подлежащие указанию в заявлении по инициативе заявителя.
В обязательном порядке в заявлении должника необходимо указать:
- наименование арбитражного суда, в который подается заявление кредитора;
- наименование (фамилия, имя, отчество) должника и его адрес;
- наименование (фамилия, имя, отчество) конкурсного кредитора и его адрес;
- размер требований конкурсного кредитора к должнику с указанием размера подлежащих уплате процентов и неустоек (штрафов, пеней);
- обязательство, из которого возникло требование должника перед конкурсным кредитором, а также срок исполнения такого обязательства;
- вступившие в законную силу решения суда, арбитражного суда, третейского суда, рассматривавших требования конкурсного кредитора к должнику;
- доказательства направления (предъявления к исполнению) исполнительного документа в службу судебных приставов и его копии должнику (исключено);
- доказательства оснований возникновения задолженности (счета-фактуры, товарно-транспортные накладные и иные документы);
- наименование и адрес саморегулируемой организации, из числа членов которой должен быть утвержден временный управляющий;
- размер вознаграждения арбитражного управляющего;
- перечень прилагаемых к заявлению кредитора документов.

Комментарий. Юрисконсульт группы компаний "Элкод" Роман Вычугжанин:
- К числу документов, прилагаемых к заявлению о признании должника банкротом, относится свидетельство, подтверждающее уплату государственной пошлины в установленных порядке и размере или право на получение льготы по данному сбору. В соответствии с пп. 5 п. 1 ст. 333.21 Налогового кодекса при подаче заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) государственная пошлина уплачивается в размере 2000 руб.
Согласно Информационному письму Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 29 мая 2007 г. N 118 государственная пошлина может быть уплачена представителем от имени представляемого. Для этого в платежном документе на перечисление суммы данного сбора в бюджет с банковского счета представителя должно быть указано, что плательщик действует от имени представляемого.
Вместо названных документов заявителем может быть приложено ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки или об уменьшении размера государственной пошлины.
При отсутствии указанных документов, равно как и при непредставлении других бумаг, предусмотренных ст. 126 АПК, арбитражный суд выносит определение об оставлении заявления без движения.

В заявлении кредитора может содержаться иная информация, относящаяся к делу о банкротстве (например, сведения об экономическом потенциале юридического лица - должника; о возможных процедурах, введение которых целесообразно; о наличии действий определенных лиц, способствовавших банкротству должника, и т.д.), а также профессиональные требования к кандидатуре временного управляющего. Одновременно могут быть приложены имеющиеся у конкурсного кредитора ходатайства.
При подаче заявления о признании должника банкротом необходимо соблюсти требования о подведомственности и подсудности рассматриваемых дел. Подобные процессы рассматривает арбитражный суд по месту нахождения должника - юридического лица (п. 1 ст. 33 Закона N 127-ФЗ).
Для принятия такого заявления и введения в отношении должника процедуры банкротства необходимо, чтобы он соответствовал определенным внешним признакам. К таковым относится невозможность удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам или совершить действия по внесению обязательных платежей, если такие требования не были выполнены в течение трех месяцев с даты, когда они должны были быть исполнены, - признак банкротства, установленный п. 2 ст. 33 Закона N 127-ФЗ.
Также к признакам банкротства, которым должен соответствовать должник, относится предусмотренный п. 2 ст. 6 Закона N 127-ФЗ: требования к дебитору - юридическому лицу составляют более 100 000 руб. в совокупности. Только ликвидируемые и отсутствующие дебиторы не должны отвечать данному требованию в силу прямого указания в Законе N 127-ФЗ (ст. ст. 224 и 227 Закона N 127-ФЗ).
Наличие этих обстоятельств является основанием для обращения в суд с заявлением о признании должника банкротом и принятия такого заявления судом.
Следовательно, дела о банкротстве могут быть рассмотрены арбитражными судами по месту нахождения должника, заявление к принятию возможно при задолженности не менее 100 000 руб., если требования к банкроту не исполнены в течение трех месяцев с предполагаемой даты исполнения.
При этом началом трехмесячного срока, установленного п. 2 ст. 33 Закона N 127-ФЗ, является дата, на которую обязательство должно было быть исполнено по условиям договора или иного соглашения, а не дата предъявления исполнительного листа в службу судебных приставов.

Важные документы

К заявлению о признании должника банкротом прикладываются документы, предусмотренные ст. 126 Арбитражного процессуального кодекса.
Согласно п. п. 1 - 3 ст. 40 Закона N 127-ФЗ к заявлению кредитора прилагаются:
1. Документы, подтверждающие:
- обязательства должника перед конкурсным кредитором, а также наличие и размер задолженности по указанным обязательствам;
- доказательства оснований возникновения задолженности (счета-фактуры, товарно-транспортные накладные и иные документы);
- иные обстоятельства, на которых основывается заявление кредитора.
2. Доверенность, подтверждающая полномочия подписавшего указанное заявление лица на подачу этого документа, в случае если оно подписано представителем кредитора.
3. Вступившие в законную силу решения суда, арбитражного суда, третейского суда, рассматривавших требование конкурсного кредитора к должнику, а также доказательства направления (предъявления к исполнению) исполнительного документа в службу судебных приставов и его копии должнику (Постановление ФАС Московского округа от 21 июля 2008 г. N КГ-А40/6135-08) (с полной версией этого документа вы можете ознакомиться в справочной правовой системе Консультант-Плюс).
Если заявление о банкротстве подается уполномоченным на то госорганом, к нему должно прилагаться решение налоговой инспекции о взыскании задолженности за счет имущества должника.
В отсутствие указанных документов суд лишен возможности установления обстоятельств возникновения задолженности и проверки размера долга.
При этом отсутствие возражений со стороны временного управляющего должника по требованиям кредитора, равно как подтверждение самим дебитором задолженности, не подкрепленной надлежащими первичными документами, являются недостаточными для признания требований кредитора обоснованными (Постановление ФАС Московского округа от 24 октября 2007 г. N КГ-А40/10797-07).
Кроме того, согласно Постановлению ФАС Московского округа от 26 июля 2007 г., 17 августа 2007 г. N КГ-А40/6297-07 по делу N А40-8872/07-74-31Б нарушение условий ст. 40 Закона N 127-ФЗ также является основанием для возвращения заявления вместе со всеми документами заявителю.

Направляем копию должнику

В соответствии с п. 3 ст. 39 Закона N 127-ФЗ конкурсный кредитор обязан направить копию заявления кредитора должнику. Очевидно, что дебитору следует передать не только копию заявления, но и копии всех прилагаемых к нему документов.
В Постановлении Пленума ВАС РФ от 9 декабря 2002 г. N 11 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации" разъяснено, что, обращаясь с исковым заявлением в арбитражный суд, истец в соответствии с ч. 3 ст. 125 АПК обязан направить другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и прилагаемых к нему документов заказным письмом с уведомлением о вручении. В свою очередь, согласно п. 1 ст. 126 Арбитражного процессуального кодекса к исковому заявлению должны быть приложены уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие факт направления письма.
При отсутствии уведомления о вручении искового заявления и приложенных к нему бумаг факт направления письма подтверждается другими документами. Это может быть почтовая квитанция, свидетельствующая о направлении копии искового заявления с уведомлением о вручении, а если копии доставлены или вручены ответчику и другим лицам, участвующим в деле, непосредственно истцом или нарочным - расписка соответствующего лица в получении.
Данные выводы применимы и в отношении исполнения обязанности, указанной в п. 3 ст. 39 Закона N 127-ФЗ.
Если почтовая корреспонденция с копией заявления возвращена без вручения адресату с отметкой о том, что по указанному в письме адресу должник не находится, кредитор может принять меры по установлению местонахождения дебитора. Закон N 127-ФЗ предусматривает, что в случаях, когда руководитель должника - юридического лица, фактически прекратившего свою деятельность, отсутствует или установить место его нахождения не представляется возможным, заявление о признании отсутствующего должника банкротом может быть подано конкурсным кредитором независимо от размера кредиторской задолженности. Такие заявления рассматриваются в особом порядке, регламентированном ст. ст. 227 - 229 Закона N 127-ФЗ.
Таким образом, в случае если в результате предпринятых мер кредитора по установлению местонахождения должника его адрес не определен, кредитор должен обращаться в суд в порядке, предусмотренном ст. ст. 227 - 229 Закона N 127-ФЗ.

Объединяем задолженности

Пунктом 4 ст. 39 Закона N 127-ФЗ установлено, что заявление кредитора может быть основано на объединенной задолженности по различным обязательствам. При этом конкурсные кредиторы вправе соединить свои требования к должнику и обратиться в суд с одним заявлением. Оно подписывается всеми конкурсными кредиторами, объединившими свои претензии (п. 5 ст. 39 Закона N 127-ФЗ).
То есть кредитор вправе указать в заявлении задолженность по нескольким обязательствам, и несколько кредиторов могут подать одно заявление.
В данной связи необходимо учитывать, что согласно пп. 2 п. 1 ст. 129 АПК арбитражный суд возвращает исковое заявление, если при рассмотрении вопроса о его принятии установит, что в исковом заявлении соединено несколько требований к одному или более ответчикам, не связанных между собой.
Таким образом, совместное рассмотрение заявленных требований целесообразно только в той ситуации, если заявленные кредитором (кредиторами) требования связаны между собой по основаниям возникновения. В противном случае (например, когда в заявлении кредиторы соединили обязательства, возникшие из различного рода правоотношений, не связанные между собой) их объединение приведет к возвращению заявления судом (Постановление ФАС Западно-Сибирского округа от 13 июня 2007 г. N Ф04-3734/2007(35067-А75-20)).
В случае ликвидации либо реорганизации кредитора к участию в рассмотрении судами дел о банкротстве привлекаются их правопреемники.